金融督管理委券期局每日新（114年7月30日）

壹、公行公司等

一、114年7月31日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年7月30日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、止行政院金融督管理委中民九十四年十月五日金管六字第Ｏ九四ＯＯＯ四三五一令。(金管字第1140383509)

位：券期局 林任稽核 ：(02)2774-7191

肆、台新合券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年7月30日

二、受分之象：台新合券股份有限公司（下台新券）。

三、分之法令依：券交易法第56及同法第178之1第1第4款、券商管理第2第2定。

四、反事理由：本查局於113年12月3日至9日及同年12月10日至18日分台新券建北及台中分公司行案查，有下列缺失事：

(一)建北及台中分公司共人有理共同行券以外之，核已反券商部控制制度CA-18600券商他合作(一)、2、(2)定。

(二)建北及台中分公司理受外有券，有未揭露自交易相人(上手)收取之用及年化率，核已反券商受外有券管理第28第2及中民券商同公券商受外有券管理法第31第6定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定台新券新30元。

位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401