金融督管理委券期局每日新（114年9月3日）

壹、公行公司等

一、114年9月4日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年9月3日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、永金券股份有限公司及受人反券管理法令分案

一、分：114年9月3日

二、受分之象：永金券股份有限公司（下永金券）及受人施○○（下施）。

三、分之法令依：券交易法第56及第178之1第1第4款、券商管理第2第2、境外型商品管理第22第1第3款第2目、券商人人管理第18第2第13款及同第3。

四、反事理由：法人中民券中心於114年2月19日、券交易所股份有限公司於114年3月6日至7日偕同中民券商同公分永金券敦北分公司行查核，人施保管客事先名之空白交易指示且未依照客指示下，以及理客委境外型商品前，未向客告知等情事，示永金券人未善督管理之且未落行部控制制度。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定永金券新30元，依同法第56定，命令永金券停止人施2月之行。

位：券期局券商管理 施科 ：(02) 2774-7130