金融督管理委券期局每日新（114年7月8日）

壹、公行公司等

一、114年7月9日生效。

二、停止公行案件：。

三、淳安子股份有限公司（上市公司，券代6283）申行限制工利新股1,200,000股，每股面10元，新12,000,000元乙案，公司因提出之申件未副本抄送相位，於114年7月7日自行正，副本抄送相位，金融督管理委依「行人募集行有券理」第60之3第2用第12第2定，自完成正日重新起算，如重大常，7日申生效。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7176

、券投信基金案件

一、114年7月8日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、大展券投股份有限公司及其人分案

一、分：114年7月8日

二、受分之象：大展券投股份有限公司(下大展投)暨其人朱。

三、分之法令依：券投信及法第69、第102及第111第7款、券投信事券投事全委投管理法第19之1、券投事人人管理第15之1第1、券投事管理第13第4暨券暨期市各服事建立部控制制度理第 6 第2。

四、反事理由：大展投所人朱自113年5月9日任全委投理人起，有以本人所管理之全委投相同之股，以及於112年3月13日至113年5月8日任研究部人全委投部行人期，有於30日以本人相同股票，及全委投行完成某股票前後7日，以本人相同股，且未向公司申交易，及大展投未依所部控制制度行全委投之投交易流程相作等缺失，核已反券投事相管理法令。

五、分果：

(一)公司部分：依券投信及法第102予以正，及依同法第111第7款新60元。

(二)人部分：酌失情，依券投信及法第104定，命令大展投停止全委投理人朱3月行。

位：券期局投信投 科 ：（02）2774-7377